中国居民代际收入流动性的变化趋势及影响机制研究_杨沫
杨沫,王岩.中国居民代际收入流动性的变化趋势及影响机制研究[J].管理世界,2020,36(03):60-76.
研究问题
采用代际收入弹性和代际收入秩关联系数双重测度指标对我国居民代际收入流动性进行测算
理论机制
代际收入流动指家庭中子辈相对父辈收入的变化，反映了一个家庭代际间经济社会地位的动态变化情况，是衡量机会公平的重要指标。Krueger（2012）基于跨国截面数据，提出了“了不起的盖茨比曲线（Great Gatsby Curve）”，其描述的核心经验事实即是，较低的代际收入流动性与高度的收入不平等密切相关。高度的收入不平等不仅阻碍人力资本的积累、损害经济增长效率，而且可能造成社会的不稳定。
采用代际收入秩关联系数来刻画子辈与父辈的收入关系，即子辈收入排序对父辈收入排序的关联系数。相比使用持久收入指标的研究，代际收入秩关联系数仅使用父辈和子辈持久收入的排序信息进行代际流动性估计，避免了持久收入的度量误差对代际收入弹性估计结果的影响。
从已有研究来看，代际收入传递的机制主要分为以下两个方面：其一，人力资本水平。大量研究对父辈人力资本水平影响子辈人力资本水平，进而影响子辈的收入进行了理论分析和实证检验，发现代际教育水平的传递对代际收入流动性的影响十分重要。其二，先天禀赋与后天成长环境。国外部分实证研究采用双胞胎、养父子等微观数据，采用自然实验的方法来区分“基因”与“环境”对于代际收入传递的因果影响。
测度指标体系
模型见底部原文，指标如下：
本文采用代际收入弹性（IGE）和代际收入秩关联系数（Rank-Rank Slope）两种测度指标对我国居民的代际收入流动性变化趋势进行估计。其中，对代际收入弹性指标采用最小二乘法（OLS）和平滑收入法两种估计方法进行估计。
实证数据期间与来源
本文使用的数据来自19892015 年，共计10 轮中国健康与营养调查（CHNS）的非平衡面板数据。该数据集的调查年份为1989 年、1991 年、1993 年、1997 年、2000 年、2004 年、2006 年、2009 年、2011 年和2015 年，时间跨度接近30 年。这项社会调查是由北卡罗来纳大学人口研究中心、美国国家营养安全与食物安全研究所以及中国疾病与预防控制中心合作进行的项目。该调查采用多阶段整群抽样的方法，在考虑中国各地区发展程度的基础上，19892009 年的调查选取了黑龙江、辽宁、河南、湖北、湖南、贵州、广西、山东和江苏9个省份的样本，2015 年抽取的样本范围增加到15 个省份和直辖市，覆盖7200 户家庭中的30000 多个体。在研究代际收入流动性问题上，该数据集最大的优势包括时间跨度大，能很好地追踪个人的收入变化趋势；而且该数据是针对个人的追踪调查，即使调查样本后期所处的家庭发生了改变也不受影响。
结论
1.我国居民代际收入流动性在1991~2004 年期间基本保持稳定，但2004 年以后呈现出不断上升的趋势
2.将历年样本分别按照收入的高低进行5 等分组后发现，各收入组2004 年以后代际收入阶层固化程度均有所降低，但高收入组和低收入组的固化程度远高于其他各组，中等收入群体是目前我国保持较高代际收入流动性的主要动力来源
3.从城乡差异视角看，受大规模农村劳动力向城镇流动的影响，2000 年后农村家庭的代际流动性显著提升，且持续高于城市居民的代际流动性
4.基于人力资本分析框架，在对历年的代际收入弹性进行分解的基础上，对2006~2015 年与2004 年的代际收入弹性差值进行分解后发现，父亲的非教育因素在代际收入传递性中起到主导作用，受整体社会制度环境不断改善的积极影响，2004 年以后非教育传递机制不断减弱，极大地提高了代际收入流动性；而受高等教育扩张的影响，教育因素在2004 年左右在一定程度上削弱了代际收入流动性。
小结
这样的论述让我想到的教育双减：
2004 年左右高等教育扩张政策的影响开始显现，如果将代际收入传递机制中教育持续性变化的原因归结于中国高等教育扩张带来的影响，那么，我们认为高等教育扩张政策对于代际收入流动性的影响冲击可以分为短期效应和长期效应。短期内（2004~2009 年），高等教育扩张对代际收入流动性的阻碍作用占主导，即高等教育扩张使得代际教育流动性降低，导致代际收入流动性降低。教育资源分配不均问题凸显，父母教育水平较高的“精英”家庭可以更好地利用经济资源和社会资源对子辈进行人力资本投资，从而巩固自身群体利益，产生教育失衡的问题。由此带来的对代际收入流动性的“阻碍”作用占主导地位。但是，从长期来看（2009 年以后），高等教育的扩张对代际收入流动性的阻碍影响开始逐渐消除。高等教育扩张政策虽然增加了政府对于公共教育的投入，缓解了部分低收入家庭对子女进行人力资本投资的信贷约束，在一定程度上提高了居民代际收入的流动。